Điều kiện người nước ngoài thành lập công ty chứng khoán

Người nước ngoài thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam cần những điều kiện gì ? Đọc bài viết sau của chúng tôi để tìm hiểu:

Cơ sở pháp lý:

• Biểu cam kết về thương mại và dịch vụ của Việt Nam trong WTO;
• Luật chứng khoán năm 2006, sửa đổi, bổ sung năm 2010;
• Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi Tiết và hướng dẫn thi hành một số Điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số Điều của Luật chứng khoán;
• Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số Điều của Nghị định 58/2012/NĐ-CP;
• Nghị định số 86/2016/NĐ-CP quy định về điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán;
• Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành.

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Đối với cá nhân:

• Là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và có đủ năng lực tài chính để tham gia góp vốn thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán;
• Chỉ được sử dụng vốn của chính mình và chứng minh đủ năng lực tài chính thực hiện theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.

Đối với tổ chức

• Tổ chức nước ngoài hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và đã có thời gian hoạt động tối thiểu là 2 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập mới được tham gia góp vốn, mua cổ phần thành lập công ty chứng khoán, không đang trong tình trạng hợp nhất, sáp nhập, chia, tách, giải thể, phá sản
• Có thỏa thuận song phương hoặc đa phương giữa ủy ban chứng khoán nhà nước và cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành chứng khoán , bảo hiểm, ngân hàng về việc trao đổi thông tin, hợp tác quản lý giám sát hoạt động chứng khoán
• Có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanh chứng khoán; cơ sở vật chất đảm bảo theo quy định của bộ tài chính. Trừ nghiệp vụ bảo lãnh chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán
• Mức vốn:
• Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam;
• Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam;
• Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam;
• Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.
• Có danh sách dự kiến về nhân sự công ty, trong đó có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động. Có Tổng Giám đốc (Giám đốc) công ty chứng khoán và phải đáp ứng các tiêu chuẩn sau:
• Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án cấm hành nghề kinh doanh theo quy định pháp luật;
• Có ít nhất 03 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý Điều hành tối thiểu 03 năm;
• Có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;
• Không bị xử phạt theo pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán trong vòng 12 tháng gần nhất tính đến thời Điểm nộp hồ sơ;
• Chưa từng có các hành vi vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 80 Luật chứng khoán.

Trên đây là những tư vấn của chúng tôi về điều kiện người nước ngoài thành lập công ty chứng khoán tại Việt Nam. Mọi thắc mắc vui lòng liên hệ kênh thông tin ở phía dưới